Правила внутреннего контроля для юриста
Юридическая фирма или ИП-юрист, который готовит или совершает по поручению клиента сделки с недвижимостью, создаёт организации, покупает и продаёт бизнес или управляет имуществом клиента, — субъект ст. 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ. Адвокаты и нотариусы — тоже, но для них действуют правила палат, и этот шаблон мы пока не продаём.
Проверить, что обязаны делать выКакие поручения создают обязанности
Пункт 1 ст. 7.1 перечисляет пять групп операций: сделки купли-продажи недвижимости; управление деньгами, ценными бумагами или иным имуществом клиента; управление банковскими счетами и счетами ценных бумаг; привлечение денег для создания организаций и управления ими; создание организаций, управление ими и купля-продажа бизнеса. Консультации и судебное представительство в этот перечень не входят.
Признаки необычных поручений
Создание нескольких компаний с номинальными руководителями, оформление сделки с недвижимостью по цене, далёкой от рыночной, деньги на уставный капитал от лиц, не являющихся участниками, частая смена учредителей и адресов без причин, покупка бизнеса без проверки и оценки. Эти признаки сервис включает в приложение к ПВК.
Что делает юрист при подозрении
СДЛ анализирует поручение с учётом других сведений о клиенте, при необходимости запрашивает документы и решает, направлять ли сведения о подозрительной операции. Срок — не позднее 3 рабочих дней после выявления, через личный кабинет с электронной подписью. Клиенту о передаче сведений не сообщают.
Я адвокат. Подойдёт?
Пока нет: шаблон для адвокатов и нотариусов с учётом правил палат готовим.